上海2017年7月17日電 /美通社/ -- 凱洲資本（Triumph Capital）宣布，日前完成對美國結構性票據(jù)發(fā)行平臺Halo的A輪投資。此次投資由凱洲資本領投，GPS partners、前瑞士信貸全球私人銀行總裁Rob Shafir、前Annaly Capital首席運營官Jim Fortescue等為聯(lián)合投資方。該輪投資再次顯示了凱洲資本聚焦金融科技細分領域的戰(zhàn)略部署，通過投資Halo，凱洲資本將逐漸形成在海內外金融科技領域的產業(yè)鏈布局。
Halo成立于2015年，總部位于美國芝加哥，是全球首家面向高凈值人群和合格機構提供“防護性投資”的結構性票據(jù)發(fā)行平臺，旨在以更高的效率、更低的成本為投資者提供定制化的產品。結構性產品是一種較為復雜的金融產品，一般會利用多種衍生工具，其價值取決于掛鉤資產質量和市場波動等多重因素，如果能運用得當，將會是非常優(yōu)質的資產和對沖工具。目前市場上的結構性產品一部分在交易所上市及公開買賣，另一部分則為非上市產品，通過私人銀行和資產管理公司等中介機構銷售。
結構性產品作為一個新的資產類別產品，2013年才在美國被廣泛提供。極少有機構在做與Halo同樣的事情，在美國有一些發(fā)行商以較老式的方式售賣結構性產品，仍然要依靠人工并且要向投資者收取高額的傭金，而Halo則以更好的方式提供結構性產品，即Halo Notes。
和傳統(tǒng)中介機構相比，Halo在交易費用、回避發(fā)行商風險、產品透明度以及流動性方面具有明顯優(yōu)勢。首先是競價充分，目前Halo平臺發(fā)布的產品數(shù)目已經超過5000個，大大提高了市場競爭度，幫助投資者獲得更好的條款。其次，Halo運用技術實現(xiàn)“去人工化”，極大地降低了交易成本，同時免除傭金手續(xù)費。第三，Halo通過專利的算法，幫助投資者真正做到在“合適的時間、合適的地點進行合適的交易”。
面對市場的不確定性，Halo能幫助實現(xiàn)投資回報的目標。在美國，每天大約有10000人退休，而公共養(yǎng)老金支付系統(tǒng)正面臨入不敷出的窘境，因此，市場對結構性產品的需求很大，Halo可以幫助退休者獲得收入。富裕階層和千禧一代預計有10萬億美元的凈資產未被開發(fā)，Halo將有助于開發(fā)這一市場。81%的顧問認為管理制度和規(guī)則對其業(yè)務形成挑戰(zhàn)，Halo不收取傭金費且費用透明化，可以緩解這個問題?？紤]到散戶投資者的風險承受能力，Halo平臺發(fā)行產品的風險一般介于美國國債和發(fā)達國家股票市場之間，通過專業(yè)化的運作，讓個人投資者享受機構投資者的待遇。
對于合作伙伴而言，Halo獨家提供端到端技術平臺、不間斷交易管理、培訓和適應性幫助、推動新業(yè)務拓展的理念，為合作伙伴的業(yè)務帶來差異化。
凱洲資本聚焦于金融科技細分領域的深度挖掘，通過投資Halo，凱洲資本不但進一步完善了在金融科技領域的布局，而且擴大了投資產品市場規(guī)模，增加投資者選擇。
除本輪投資外，凱洲資本還將幫助Halo在新加坡設立亞洲地區(qū)總部，進軍亞太市場。新加坡政府自2015年起將金融科技領域作為重點發(fā)展對象，在稅收、監(jiān)管、市場準入及融資便利等多方面予以政策扶持，力爭將新加坡打造成為世界科技金融重鎮(zhèn)、全球私人財富管理中心。
凱洲資本看重投資對象擁有真正以科技和渠道創(chuàng)新為驅動的商業(yè)模式，具有高成長、高潛力，并且擁有經驗豐富又富于創(chuàng)業(yè)精神的創(chuàng)始團隊。凱洲資本董事長吳欣表示：“我們認為Halo的運作模式是真正以科技和渠道創(chuàng)新為驅動，通過移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算和大數(shù)據(jù)等技術，實現(xiàn)金融服務和產品的創(chuàng)新以及效率的提升。Halo管理團隊不但經驗豐富且頗具創(chuàng)新精神，在他們的帶領下，公司未來有很大的發(fā)展?jié)摿吞嵘臻g?！?/p>
